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  • Modalidad:
    Online
  • Precio:
    600 €
  • Comienzo:
    Consultar rellenando el formulario
  • Lugar:
    Se imparte Online
  • Duración:
    4 Meses

Presentación

Con este curso adquirirás una visión completa sobre el significado del Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance corporativos, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos. Conocerás las normativas internacionales sobre la materia, como por ejemplo la ISO 19600 y la ISO 37001. Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.

Adquirirás los conocimientos manejar los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

Profundizaremos en el Compliance Penal, un área que, en algunos países como España, Italia, México o Chile, ha adquirido especial relevancia al haber introducido el legislador la novedosa figura de la responsabilidad penal de las personas jurídicas dentro de sus respectivos Códigos Penales. Estudiarás las características específicas de un sistema de compliance orientado a la prevención penal, haciendo un análisis específico y muy exhaustivo del caso español y nuestra normativa vigente.

En definitiva, este curso te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz de un programa de compliance penal.

Dirigido

Este curso tiene como destinatario cualquier estudiante o graduado que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral. También está dirigido a profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

Objetivos

Dotar al alumno de amplios conocimientos y elevada especialización en relación a los sistemas de gestión de compliance y de riesgos, profundizando ampliamente en la prevención penal para empresas de todos los tamaños y sectores, tomando como referencia los siguientes marcos normativos:

Principales referencias y normativas internacionales sobre la gestión del compliance y los riesgos.

ISO 19600 y ISO 37001.

Nuevo régimen de responsabilidad penal del Código Penal.

Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado.

UNE 19601.

Sentencias, jurisprudencia y mejores prácticas sobre la materia.

Programa

MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA
Introducción
¿Qué es el Compliance?
Tipos de Compliance
Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
La función del Compliance en las empresas
Referencias

TALLER:
Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
La diferencia entre el soft low y el hard low
El compliance, gasto o inversión

MÓDULO 2. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS
Introducción
Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
Referencias

TALLER:
Elaboración de una política de cumplimiento
Emisión de una denuncia en un canal ético

MÓDULO 3. MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
Introducción
COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
Riesgos
¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

TALLER:
Risk manager de un cine

MÓDULO 4. COMPLIANCE PENAL
Contexto actual
Evolución legislativa
Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
Criterios jurisprudenciales
Análisis de riesgos penales
El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
Códigos éticos de empresas del IBEX 35
Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
Política anticorrupción de DIA y Repsol
Canal ético
Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
Planes de difusión, formación y comunicación
Recursos adecuados para la prevención penal
Sistema disciplinario
Estructura interna de cumplimiento
Órgano de cumplimiento penal
Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
El compliance penal en la empresa familiar
El compliance y los proveedores
Introducción a la norma UNE 19601
¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
Principales características de la UNE 19601
UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES DEL MÓDULO:

¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
Compliance Officer
Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

TALLER:
Confección de los clausulados y políticas que indique el profesor del presente curso

Salidas profesionales

Esta formación te permitirá ocupar posiciones como técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores, o como Compliance Officer o miembro del órgano de cumplimiento, así como prestar servicios de consultoría, auditoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros, con una alta especialización en materia penal y en el régimen de responsabilidad penal de la persona jurídica.

¡Infórmate ahora sin compromiso!

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