EDEU - Escuela de Negocios

Curso sobre Compliance Penal

EDEU - Escuela de Negocios
Este curso no está actualmente activo en nuestra Web
  • Imparte:
  • Modalidad:
    Online
  • Precio:
    600 €
  • Comienzo:
    Información no disponible
  • Lugar:
    Se imparte Online

Presentación

Con este curso adquirirás una visión completa sobre el significado que para las empresas tiene el Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos, así como las principales referencias normativas internacionales, como la ISO 19600 y la ISO 37001.
Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal. Asimismo, adquirirás los conocimientos básicos para entender y conocer los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

Por último, profundizaremos en el Compliance Penal, un área que, en algunos países como España, Italia, México o Chile, ha adquirido especial relevancia al haber introducido el legislador la novedosa figura de la responsabilidad penal de las personas jurídicas dentro de sus respectivos Códigos Penales.

Estudiarás las características específicas de un sistema de compliance orientado a la prevención penal, haciendo un análisis específico del caso español.

En definitiva, este curso te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz de un programa general de compliance y de un programa específico de compliance penal.

Dirigido

Cualquier estudiante o graduado sin experiencia que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales de la gestión público – empresarial, directivos y mandos intermedios y empleados que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

Objetivos

Dotar al alumno de amplios conocimientos y elevada especialización en relación a los sistemas de gestión de compliance, profundizando en la prevención penal, útil para empresas de todos los tamaños y sectores. Además de todos los conocimientos teóricos necesarios para conocer y entender la materia, el alumno recibirá una formación eminentemente práctica con casos reales de empresas en activo.

Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas competitivas y elementos de diferenciación.

Programa

MÓDULO I. Introducción al Compliance. Compliance y Empresa

a) Introducción

b) ¿Qué es el Compliance?

c) Marcos de referencia internacionales en cumplimiento generalmente aceptados

d) ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
- Definición práctica
- Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento

e) La función del Compliance en las empresas
- Características propias de las personas que forman parte del área de compliance en las empresas
- Funciones del área de compliance
- Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de compliance
- Relación del área de compliance con otras áreas corporativas

f) Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Casos reales

MÓDULO II. Sistemas de Gestión de Compliance - CMS

a) Introducción

b) Concepto de CMS – compliance management systems (ISO 19600)

c) Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600

d) Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600

- Estructura orgánica de cumplimiento:
• Órgano de Gobierno y Alta Dirección
• Responsable de Cumplimiento
• Resto de Directivos y Empleados

- Función de cumplimiento según la ISO 19600

e) UNE ISO 19601 sistema de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

f) Norma ISO 37001 sobre anti-briberymanagement systems (ABMS)

MÓDULO III. Marcos de referencia internacionales en la gestión de riesgos

a) Introducción

b) COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

c) GRC como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

d) Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos

e) Norma UNE - ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos

f) ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

g) Caso práctico sobre un Análisis de Riesgos de una empresa en activo

MÓDULO IV. Compliance Penal

a) Contexto actual a nivel nacional e internacional

b) Evolución legislativa en materia de Compliance Penal

c) Nuevo régimen de responsabilidad penal de la persona jurídica

d) Aplicación del eximente/atenuante de la responsabilidad penal de la persona jurídica

e) Requisitos de los modelos de prevención de delitos

f) Criterios de la fiscalía general del estado. Circular 1/2016 y Circular 3/2017

g) Criterios jurisprudenciales y remisión a la UNE 19601

h) Análisis de riesgos penales. Posibles delitos de los que responderían las empresas

i) Controles de alto nivel: Manuales de prevención de delitos, Código Ético y Canal Ético, Oficial de Cumplimiento, Política de Compliance, Recursos Financieros, Régimen Disciplinario, Protocolos de actuación en caso de incidencias, Plan de Difusión y Comunicación, Sistemas de Revisión periódica y
Formación, etc

j) Análisis del programa de Compliance de empresas de reconocido prestigio

Salidas profesionales

La formación en Compliance te permitirá ocupar posiciones como técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores, o como Compliance Officer si ya cuentas con experiencia laboral, así como prestar servicios de consultoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros.

Cursos relacionados que SÍ están activos

Publicidad

Ver otros cursos de...