CEF Centro de Estudios Financieros

Curso Monográfico sobre Prevención de Blanqueo de Capitales en el Sector Financiero

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Presentación

A pesar de lo reciente de su regulación normativa, todas las obligaciones que implica el cumplimiento normativo en materia de prevención del blanqueo de capitales han experimentado un rápido desarrollo que hace necesaria una acción formativa como la presente, que pretende dar a conocer a los alumnos asistentes a la misma sus principales aspectos legales, operativos y de gestión.

El elevado número de sujetos obligados (entidades de crédito, sociedades y agencias de valores, o gestores de fondos, entre otras entidades) que deben implantar controles y procedimientos definidos por la Ley y el Reglamento en vigor, tanto preventivos (asociados con la identificación de clientes) como detectivos (relacionados con la declaración de operaciones, tanto sospechosas como de comunicación sistemática), supone que sea una materia a abordar en el citado colectivo, al que se le requiere en el propio Reglamento (en su artículo 14) la impartición periódica de acciones como la presente.

Junto con el colectivo citado previamente (al que la ley ahora derogada agrupaba genéricamente en el artículo 2.1) es destacable la incorporación de otros al sistema de información implantado; dentro de los que destacan los notarios, abogados, promotores inmobiliarios, así como todas aquellas personas físicas o jurídicas genéricamente que comercien con bienes que tengan un valor (unitario) superior a los 15.000,00 euros, como los concesionarios de coches.

Siendo conscientes de ello, en el Centro de Estudios Financieros contamos con profesionales cuya capacitación en esta materia está probada mediante su experiencia profesional en firmas multinacionales de auditoria y consultoría especializadas en la detección y prevención del blanqueo de capitales, lo que nos permite asegurar la calidad de la formación que en esta materia podemos ofrecerles.

Programa

MODULO 1. Antecedentes en la prevención del blanqueo de capitales

Declaración de Basilea del año 1988.
Primera Directiva de prevención del blanqueo de capitales (año 1991).
Definición del blanqueo de capitales.
Etapas del blanqueo.
Recomendaciones del GAFI (relacionadas con la política de admisión de clientes.
MODULO 2. Conceptos básicos de derecho a conocer

Código Penal.
Ley de Enjuiciamiento Criminal.
Normas que regulan el delito fiscal (Ley General Tributaria).
Delito de blanqueo.
Jurisprudencia en blanqueo.
MODULO 3. Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (medidas preventivas)

Identificación de clientes:
Formal.
Titular real de fondos.
Relación de negocios.
Medidas de diligencia debida.
Acuerdos escritos de colaboración en materia de identificación.
Medidas simplificadas de diligencia debida.
Medidas reforzadas de diligencia debida
Operaciones no presenciales.
Corresponsalía bancaria transfronteriza.
Identificación de personas con responsabilidad pública.
MODULO 4. Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (examen y comunicación de operaciones)

Examen especial de operaciones.
Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo.
En entidades de crédito y depósito.
Operaciones de seguro y planes de ahorro.
En operaciones inmobiliarias.
En operaciones realizadas en España con no residentes.
En operaciones de asesoramiento legal.
En operaciones realizadas a través de sociedades mercantiles.
Comunicación de operaciones sospechosas (Formulario F-19-1).
Comunicación sistemática (Declaración Mensual de Operaciones o DMO).
MODULO 5. Otras normas legales de interés

Directiva del Parlamento y del Consejo de 4 de diciembre de 2001 (Tercera Directiva de Blanqueo).
Orden EHA/1439/2006 sobre la declaración de movimientos de medios de pago.
Instrucción de 10 de diciembre de 1999 (operaciones sospechosas a comunicar por notarios, procuradores y registradores).
Operaciones realizadas a través de paraísos fiscales.
MODULO 6. Sujetos obligados (normas especiales)

Normativa aplicable a notarios, abogados y procuradores (Orden EHA/114/2008, de 29 de enero).
Empresas de gestión de transferencias (Orden EHA/2619/2006).
El blanqueo de capitales y las profesiones jurídicas.
Auditoria y revisión de experto externo (dictámenes periciales y normas aplicables a la revisión de experto en base a la Orden EHA/2444/2007, de 31 de julio).
MODULO 7. Mejores prácticas en prevención del blanqueo

Las 40 recomendaciones del GAFI en materia de prevención del blanqueo de capitales.
Documento de evaluación del riesgo de blanqueo (elaborado por el GAFI).
Principios Wolfsberg de prevención en operaciones de corresponsalía.
Informes bianuales del Servicio de Prevención de Blanqueo de Capitales (SEPBLAC).
Egmont (declaración y cuestionarios para la Unidad de Inteligencia Financiera).
MODULO 8. Instituciones y canales de comunicación del sistema de información

La Comisión y la Secretaria de la Comisión para la Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
El Órgano Central de Prevención del Consejo General del Notariado.
Los Órganos de Control Interno en los sujetos obligados.

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